AUDITOR JUNIOR ANALISIS DE DATOS

Propósito General

Automatizar pruebas de auditoría a través del análisis de datos y la obtención e interpretación de evidencias, facilitando estudios más profundos, mayor alcance de las pruebas y mayor rapidez y calidad en los hallazgos. Desarrollar indicadores de riesgos a los procesos de negocios orientados a la prevención de fraudes y/o errores operacionales. Analizar los resultados de las pruebas e indicadores fuera de los umbrales establecidos para identificar patrones de alto riesgo y realizar recomendaciones que contribuyan a mejorar el ambiente de control de la institución.

Funciones Relevantes

1.    Digitalizar las pruebas de auditoría a través de la automatización de pruebas:
•    Definición y desarrollo de pruebas de auditoría automatizadas: 
    Identificar las pruebas de auditoría rutinarias y recurrentes a automatizar. 
    Realizar levantamiento de los procesos de negocios asignados con el fin de obtener un entendimiento de las pruebas que serán automatizadas. 
    Analizar y documentar el flujo de trabajo, escalamientos y acciones necesarias antes del desarrollo de los scripts de automatización. 
    Desarrollar los scripts de automatización de las tareas que componen la prueba de auditoría.
•    Mantenimiento y actualización de las pruebas de auditoria automatizadas:
    Levantar la información necesaria para determinar si las pruebas automatizadas deben de ser ajustadas por cambios en los subprocesos y controles evaluados.
    Revalidar los códigos de las automatizaciones con la finalidad de garantizar que continúen alineados al objetivo de la prueba.
 

Funciones Relevantes

2.    Desarrollar los indicadores de riesgos para los procesos de negocios mediante la extracción y análisis de datos:
•    Definición y Seguimiento de Indicadores de Riesgo:
    Preparar los datos (Query) y establecer rutinas de accesos mediante los sistemas de base de datos. 
    Realizar análisis para el establecimiento de los umbrales de toleración de los indicadores de riesgos.
    Programar y ejecutar pruebas periódicas a los controles asociados a los riesgos identificados en los procesos de negocios. 
    Contribuir a la definición de patrones de comportamiento en lo relacionado a fraude con productos, canales y clientes, que permitan identificar tendencias y nuevos parámetros de prevención.
    Automatizar las pruebas basados en los riesgos identificados en las informaciones analizadas a los fines de identificar la frecuencia con que los reportes serán generados.
    Actualizar en la frecuencia definida los reportes e indicadores diseñados.
 

Requerimientos Preferibles del Puesto

Requerimientos Aceptados del Puesto

Dominio de políticas y procedimientos establecidos.

Formación Complementaria

Manejo de PC. Conocimientos de operaciones bancarias. Buen manejo de las matemáticas. Habilidad en redacción de informes. Conocimiento de normas bancarias y de auditoría.

Idiomas

Conocimientos del idioma inglés.

Experiencia / Trayectoria

Conocimiento y/o experiencia en estadística y análisis de datos. Experiencia en el desarrollo e implementación de estrategias y metodologías de análisis de datos, machine learning, automatización de pruebas, PowerShell Scripting en Windows, RPA, Power BI, SQL, SAS, R, Python, Scala, Java u otras herramientas de programación, aprendizaje automático y modelado estadístico.

Competencias Conductuales