SUBGERENTE CUMPLIMIENTO PREVENCION LAVADO TEMPORERO (IPSA)

Propósito General

Realizar una eficiente gestión de prevención de actividades y transacciones ilícitas en Inversiones Popular, relacionadas con el lavado de activos, financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva, en cumplimiento de las políticas, procedimientos y normas emitidas por los organismos reguladores correspondientes. Ejecutar una debida diligencia a los posibles inversionistas a través de la revisión de los controles establecidos. 

Funciones Relevantes

1.    Realizar una efectiva gestión de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo en la institución:
•    Gestión de Prevención de Lavado y Financiamiento del Terrorismo:
    Identificar operaciones consideradas como sospechosas, realizando las recomendaciones que considere necesarias, mediante el seguimiento a los movimientos realizados en dichas cuentas. 
    Realizar el reporte de operación sospechosa, cuando exista la presencia de un cliente vinculado o por vincular que se encuentren designado como terrorista dentro de los listados oficiales emitidos por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas
    Prevenir que personas vinculadas al lavado de dinero, delito precedente de lavado de activos, financiamiento del terrorismo o proliferación de armas de destrucción masiva, realicen negocios en la institución, a través de la lectura de noticias de lavado de dinero y la realización de investigaciones relacionadas a los clientes vinculados a dichas noticias.
    Realizar el informe a ser presentado en el Comité de Cumplimiento, así como el acta de dicho Comité.  




 

Funciones Relevantes

•    Elaboración de Informes y/o reportes:
    Elaborar periódicamente reportes con la data de los clientes y productos existentes, a los fines de realizar análisis de riesgos. 
    Elaborar el informe semanal y mensual contentivo de las actividades y tareas realizadas en la Unidad. 
    Realizar el cruce de los clientes de la institución contra la Lista OFAC en la frecuencia establecida. 
    Realizar la presentación de las informaciones y estadísticas que deben ser presentadas al Comité de Cumplimiento. 
    Elaborar mensualmente la presentación de los temas que deben ser presentados en el Consejo de Administración.
    Informar al Oficial de Cumplimiento cuando entienda exista una Operación Sospechosa, a los fines de que éste pueda revisar el caso y remitirlo a los organismos reguladores.
    Dar seguimiento y preparar el reporte de capacitación de los empleados del Puesto de Bolsa, en materia de lavado de activo, financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva.
    Dar seguimiento y preparar el informe correspondiente a las capacitaciones que serán impartidas en el año al Consejo de Administración, empleados y Oficial de Cumplimiento de Inversiones Popular. 
    Elaborar mensualmente el reporte de operaciones sospechosas, según aplique. 



 

Requerimientos Preferibles del Puesto

Requerimientos Aceptados del Puesto

Amplio conocimiento de las políticas y procedimientos institucionales. 

Formación Complementaria

•    Formación Complementaria: Manejo de PC y aplicaciones de Office. Conocimientos de las disposiciones de la Ley del Mercado de Valores y su reglamento de aplicación, así como de la normativa de la SIV y de la BVRD.  Amplio conocimiento de la legislación, políticas y procedimientos que rigen la prevención de lavado de activos.

Idiomas

Preferiblemente dominio del idioma inglés.

Experiencia / Trayectoria

NA

Competencias Conductuales